伦敦的贸易业正在回归！
FINRA 发现，2020 年 1 月至 2023 年 9 月期间，微牛在没有充分验证申请人身份的情况下批准了超过 120,000 个客户账户。
一些账户的批准使用的是风景照片，而不是政府颁发的身份证明，而另一些账户则属于微牛自己的系统中列为已故申请人的账户。
FINRA 执行副总裁兼执法主管 Bill St. Louis 表示：“Webull 的业务增长迅速，但其合规计划却没有跟上步伐。”
FINRA 发现 Webull 未能调查 473 笔未经授权的自动清算所转账，价值超过 150 万美元。这些转账将资金从其他金融机构的客户转移到微牛账户中。
该经纪商还未能调查一个账户，该账户在大约 18 个月内针对 100 多个股票代码的潜在操纵交易发出了近 13,000 条警报。
其他监控漏洞包括对可疑虚值期权交易、使用相同地址或设备的客户以及欺诈性账户接管的监控不足。
微牛还使用相同的IP地址或设备为外国人开设了数十个账户。直到 2021 年 8 月，它才对共享同一社会安全号码的不相关账户进行检查。
汇亨联系了微牛请其置评。截至发稿时，该公司尚未做出回应。
FINRA 还发现，微牛未能在 2020 年 2 月至 2025 年 5 月期间对客户执行质量进行充分审查。
经纪商有时无法评估竞争市场中心的执行质量。它还在某些时候未能审查不可流通的订单，在某些时期，不可流通的订单占其订单流的60%至70%。
其审查也缺乏按订单类型和个人安全进行所需的分析。
韦布尔在没有承认或否认 FINRA 调查结果的情况下解决了最新案件。它同意证明其反洗钱和身份盗窃预防缺陷的补救措施，并任命一名独立顾问来审查其最佳执行计划。
在此之前，FINRA 于 2025 年因 Webull 监督和保留网红促销活动而单独罚款 160 万美元。监管机构发现，一些促销声明不公平、不平衡，或者包含夸大和承诺性的说法。
金融业监管局对 Webull Financial LLC 处以 420 万美元的罚款，原因是其反洗钱、身份盗窃预防和最佳执行计划失败。
伦敦的贸易业正在回归！
FINRA 发现，2020 年 1 月至 2023 年 9 月期间，微牛在没有充分验证申请人身份的情况下批准了超过 120,000 个客户账户。
一些账户的批准使用的是风景照片，而不是政府颁发的身份证明，而另一些账户则属于微牛自己的系统中列为已故申请人的账户。
FINRA 执行副总裁兼执法主管 Bill St. Louis 表示：“Webull 的业务增长迅速，但其合规计划却没有跟上步伐。”
FINRA 发现 Webull 未能调查 473 笔未经授权的自动清算所转账，价值超过 150 万美元。这些转账将资金从其他金融机构的客户转移到微牛账户中。
该经纪商还未能调查一个账户，该账户在大约 18 个月内针对 100 多个股票代码的潜在操纵交易发出了近 13,000 条警报。
其他监控漏洞包括对可疑虚值期权交易、使用相同地址或设备的客户以及欺诈性账户接管的监控不足。
微牛还使用相同的IP地址或设备为外国人开设了数十个账户。直到 2021 年 8 月，它才对共享同一社会安全号码的不相关账户进行检查。
汇亨联系了微牛请其置评。截至发稿时，该公司尚未做出回应。
FINRA 还发现，微牛未能在 2020 年 2 月至 2025 年 5 月期间对客户执行质量进行充分审查。
经纪商有时无法评估竞争市场中心的执行质量。它还在某些时候未能审查不可流通的订单，在某些时期，不可流通的订单占其订单流的60%至70%。
其审查也缺乏按订单类型和个人安全进行所需的分析。
韦布尔在没有承认或否认 FINRA 调查结果的情况下解决了最新案件。它同意证明其反洗钱和身份盗窃预防缺陷的补救措施，并任命一名独立顾问来审查其最佳执行计划。
在此之前，FINRA 于 2025 年因 Webull 监督和保留网红促销活动而单独罚款 160 万美元。监管机构发现，一些促销声明不公平、不平衡，或者包含夸大和承诺性的说法。